إطار الامتثال

ضوابط مدمجة
على مستوى المعاملة

تبني AYYS الامتثال في كل معاملة — لا بوصفه طبقة إجرائية تُضاف لاحقاً، بل شرطاً مسبقاً للانخراط. يغطي إطارنا KYC ومكافحة غسل الأموال والعقوبات الدولية والعناية الواجبة OECD وCBAM الأوروبي.

KYC ومكافحة غسل الأموال
FATF 40 / EU AMLD6 / Sapin II

اعرف طرفك المقابل — الملكية الفعلية الكاملة

تُطبّق AYYS العناية الواجبة المعززة على جميع الأطراف المقابلة الجديدة قبل أي نقاش تجاري.

  • التحقق من الكيان القانوني — وثائق التسجيل والنظام الأساسي والمديرين
  • تحديد المالك الفعلي النهائي (UBO) حتى مستوى الشخص الطبيعي (الحد: 25٪)
  • توثيق مصدر الأموال للأطراف عالية المخاطر
  • فحص PEP والوسائط السلبية عبر قاعدة بيانات تجارية
  • المراقبة المستمرة — تجديد سنوي للأطراف النشطة
  • مراقبة المعاملات — يُشير إلى الحجوم غير المعتادة
العقوبات
OFAC / قائمة الاتحاد الأوروبي / UN SC / UK OFSI / SDFM

فحص متعدد الأنظمة قبل أي التزام

تفحص AYYS جميع الأطراف المقابلة — مشترين وبائعين ووكلاء شحن ووكلاء موانئ ومشغّلي سفن وعلامات الدول — مقابل أنظمة العقوبات الأربعة الرئيسية قبل أي معاملة.

  • قائمة SDN لـOFAC وتصنيفات القطاعات وتصنيفات CAATSA
  • القائمة الموحدة للعقوبات المالية للاتحاد الأوروبي — تحديث يومي
  • القائمة الموحدة لعقوبات مجلس الأمن الأممي
  • القائمة الموحدة لـOFSI في المملكة المتحدة
  • فحص السفن والأعلام والموانئ للمعاملات الشحنية
  • تحليل العقوبات الثانوية للمعاملات ذات الأصل الإيراني
  • الإحالة إلى المستشارين الخارجيين عند الضرورة
العناية الواجبة OECD
إرشادات OECD / 3TG+Co / لائحة EU CMR / Dodd-Frank

معادن النزاع — الإطار الخماسي

لجميع المواد الأصل من DRC وزامبيا وغيرها من المناطق عالية المخاطر (CAHRAs)، تطبّق AYYS إرشادات OECD للعناية الواجبة.

  • الخطوة 1: أنظمة إدارة قوية — سياسة داخلية وقواعد سلوك المورد وآلية التنبيه
  • الخطوة 2: تحديد وتقييم المخاطر — توثيق المنشأ على مستوى المنجم
  • الخطوة 3: تصميم وتنفيذ استراتيجية للتعامل مع المخاطر
  • الخطوة 4: تدقيق طرف ثالث مستقل — سنوياً لموردي المستوى الأول
  • الخطوة 5: الإفصاح — ملخص متاح لعملاء التفويض عند الطلب
  • وسم iTSCi للمعادن 3T من DRC عند الانطباق
  • توثيق سلسلة الحيازة من موقع المنجم حتى التسليم
CBAM الأوروبي والتوثيق
اللائحة (EU) 2023/956 / UCP 600 / Incoterms 2020

تعديل حدود الكربون ونزاهة التوثيق التجاري

يسري CBAM الأوروبي على النحاس والألومينيوم والفولاذ وغيرها المستوردة إلى الاتحاد الأوروبي. تُقدّم AYYS بيانات كثافة CO₂ المدمجة عند الطلب. جميع معاملات AYYS موثّقة وفق معايير التجارة الدولية.

  • إعداد تقارير كثافة CO₂ المدمجة لكاثود النحاس وقضيب السلك والتركيز
  • دعم تقديم إقرار CBAM للمستوردين
  • اعتماد مستندي SWIFT MT700 متوافق مع UCP 600
  • بوليصة الشحن (OBL) — 3/3 نسخ أصلية
  • تأمين بحري — شروط A للمعهد (جميع المخاطر)
  • العقود — القانون الإنجليزي، تحكيم ICC باريس
الامتثال

وثائق الامتثال عند الطلب

تُقدّم AYYS ملخصات تأهيل الأطراف المقابلة وتقارير OECD DD وبيانات CBAM لعملاء التفويض.

تواصل مع فريق الامتثال ←حول AYYS